公司债交易

张军 2798 0

张军博客


交易要素

公司债定义交易要素(代码特征、交易时间、申报方式、交易单位等)

业务类型

公司债发行兑息兑付、回售、分期偿还

交易流程

指令分发、委托成交

交易要素-代码名称

代码特征

沪 : 12 ,135 ,14,15等开头;

深: 11,13,14 开头。

代码来源

债券发行公告、交易所行情文件、资讯文件、上证债券信息网/中国债券信息网

证券名称

一般由年份+公司名称+期数构成。

交易要素-其他

买卖单位

(沪)买入单位:10张 ,1手整数倍 , 不 超 过10000手

(固收):1000手

(深):10张或整数倍申报

计价单位

每百元面值债券的价格

最小价差

(上交所):0.01

(固 收 ) :0.001

(深交所):0.001

回转交易

(交易所)当天买入当天可卖出

交易平台

上交所:公司债买卖/质押/回购:集中竞价交易平台、大宗交易平台、固定收益平台

深交所:公司债买卖/质押/回购:集中竞价交易平台、综合金融服务平台、非交易平台

银行间:暂无

债券兑息兑付

债券兑息

上交所:通过中登结算文件JSMX和ZQBD(兑息登记)处理;

深交所:通过中登结算文件SJSJG处理。

债券兑付

上交所:通过中登结算文件ZQBD处理。

 深交所:通过中登结算文件SJSJG处理。

 业务规则

分期偿还债券是指发行单位规定在债券有效期内,某一时间偿还一部分本息,分期还清的一种债券。这种债券可减少一次集中偿还的财务负担,一般还本期限越长、利息越高。两种方式:

1、按面额偿还;

2、按数量偿还。

分期偿还债券提前兑付本金处理

登记日:沪中登下发JSMX库处理,深中登下发SJSJG处理。

业务说明

债券回售,发行人以一定的价格收回持有人持有的债券。

1、通过上海/深圳证券交易所交易系统进行回售申报。

2、申报方向为卖出,每次申请回售的债券面值数额须是1000元的整数倍且不少于1000元;

3、在回售申报日内通过沪深交易所交易系统进行申报,当日可以撤单,每日收市后回售申报一经确认,不能撤消。

4、投资者可选择部分回售或全部回售,也可以选择不回售。

现券买卖

01 指令下达:价格/数量

02  指令分发

03  交易委托:交易类,指令和价格可能不一致; 非交易类,指令价格与数量基本一致。

04  委托成交:交易所撮合成交;与交易对手洽谈成交。


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